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上海又一私募被证监会处罚

2020-05-08 10:43 | 来源:未知

上海又一私募被证监会处罚 

  中国证监会近期一份处罚决定书,暴露出上海一家私募个人账户与公司产品趋同交易4。95亿元,居然还亏了310万元。据处罚决定书所述,上海天猊投资控股股东、法定代表人、执行董事杜某涛的普通和信用账户,与天猊投资旗下天猊1号基金和中金公司的收益互换业务、天猊1号基金普通证券账户的趋同交易累计达4。95亿元,共计亏损310。35万元(见下图)。

 

  据统计,2015年9月7日至2019年8月6日,天猊1号基金与中金公司的收益互换业务交易股票32只。该期间内,“杜某涛”信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金与中金公司收益互换买入相同股票23只,趋同交易成交金额18,701.32万元。

甘肃快3   2015年8月11日至2019年8月6日,“杜某涛”普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金普通证券账户买入相同股票83只,趋同交易成交金额30,844。91万元。

  根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,中国证监会决定:对杜某涛责令改正,并处以50万元罚款。

  天猊投资官网介绍,这家公司成立于2015年3月,2015年6月11日天猊投资在中基协登记为私募投资基金管理人,杜某涛为控股股东、法定代表人、执行董事,并且曾师从诺贝尔经济学奖大师,学贯中西,博古通今。在A股市场曾经两年内创造近60倍的收益率。。公司于2015年8月31日在中基协备案天猊1号基金私募产品,杜某涛为投资经理。

  杜某涛为上海同济大学材料科学工学学士,上海财经大学世界经济系经济学硕士,美国芝加哥大学商学院MBA工商管理硕士,曾师从诺贝尔经济学奖大师理查德.塞勒和尤金.法玛先生,学贯中西,博古通今。

  职业经历方面,杜某涛分别从事过投资银行,风险投资,互联网创业等工作;在中国国际金融有限公司任职机构销售近十年经历;1996年最早开始投资A股,之后曾经涉猎过港股,美股,权证,期货等多个金融市场的多种金融投资品种;在A股市场曾经两年内创造近60倍的收益率。

  根据介绍,杜某涛还开创了独特独特的投资和交易理念。杜某涛结合自己的学习,工作,投资等人生经历,以及价值,成长,反转,量化,事件驱动,主题投资等多种投资因子,综合有效市场理论,行为金融,基本面以及技术分析等金融理论和实践,开创了独特的价值趋势投资和交易理念;且擅长大类资产配置。另根据中基协备案资料,天猊投资的合规风控、信息披露负责人为杜某思,根据证监会处罚决定书,这个杜某思应该是杜某涛的弟弟。

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